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融資融券業務知識測試題
1.根據規定:追加擔保物后,賬戶維持擔保比例不得低于( ) [必答]

A 140% 
B 130% 
C 160% 
D 150% 

2.強制平倉的條件包括但不限于( )。(多項選擇) [必答]

A 客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規定的時間內補足擔保物 
B 客戶負債合約到期未及時歸還 
C 客戶有危及亚洲自偷自偷图片債權的違約行為 
D 客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制  
E 客戶被司法機關或其他有權機關限制人身自由 
F 客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于緊急平倉線 
G 客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于緊急平倉線 

3.客戶信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調出擔保物范圍,這種情形將可能導致維持擔保比例降低到警戒線之下,則客戶應當( ),否則如導致維持擔保比例繼續下降到平倉線之下,可能被強制平倉。 [必答]

A 補充或替換擔保物使維持擔保比例超過130%. 
B 不用采取任何措施。 

4.客戶在亚洲自偷自偷图片開展融資融券業務期間,在亚洲自偷自偷图片開立的普通證券賬戶不得辦理( )業務。(多項選擇) [必答]

A 轉托管 
B 普通買賣 
C 注銷賬戶 
D 撤銷指定交易 

5. 客戶融券期間,客戶或其關聯人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應當自該事實發生之日起( )個交易日內向亚洲自偷自偷图片申報。。 [必答]

A 3 
B 4 
C 5 
亚洲自偷自偷图片 D 6 

6. 客戶聯絡方式發生變動或因旅行、出差、出國等原因可能造成聯絡不暢通的,應該( ),否則可能會因為無法聯絡而導致( )。 [必答]

A 沒有任何影響 
B 因沒有及時收到通知而沒有及時補足擔保物使信用等級被調整 
C 及時到證券亚洲自偷自偷图片變更聯絡方式;因沒有及時收到通知而沒有及時補足擔保物使信用賬戶被強制平倉 
D 及時到證券亚洲自偷自偷图片變更聯絡方式,聯絡不上,證券亚洲自偷自偷图片不得強制平倉 

7.投資者賣出股票所得價款,( )。 [必答]

A 不用償還融資負債  
B 必須優先償還融資負債 
C 償還融資負債與否,由投資者自行決定 
D 必須賣出和融資買入同樣的股票才能償還融資負債 

8. 客戶融券賣出的申報價格不得( )該證券的最新成交價;當天沒有產生成交的,申報價格不得( )其前收盤價。 [必答]

A 低于、高于 
B 低于、低于 
C 高于、低于  
亚洲自偷自偷图片 D 高于、高于 

9. 假設客戶信用賬戶在周五收盤時觸及平倉線,客戶需在( )前補足擔保物,使得維持擔保比例超過130%,否則可能被( ) 。 [必答]

A.下周一收市前;調整信用等級  
B.下周二收市前;強制平倉 
C.下周二收市前;調整信用等級 
亚洲自偷自偷图片 D.下周五收市前;強制平倉  

10. 客戶及其一致行動人通過信用證券賬戶持有一家上市亚洲自偷自偷图片已發行股份比例達到3%,通過普通證券賬戶持有同樣股票比例達到2%( )。 [必答]

A. 合計已達5%應依法履行信息披露義務 
B. 不需要合計不必履行信息披露義務 

 


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