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新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務風險揭示書

發布時間:2019-07-23信息來源:打印

尊敬的投資者:

    為了使您充分了解融資融券交易風險, 根據相關法律法規、中國證監會、中國證券業協會的有關規定以及《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務合同》(以下簡稱“《融資融券業務合同》”),特提供本風險揭示書。請您認真詳細閱讀,以充分理解融資融券交易風險,并慎重決定是否申請融資融券交易。請您認真詳細閱讀并慎重簽署。

特別提示:本亚洲自偷自偷图片根據您提供的相關申請資料及擔保物,為您提供融資融券,但并不代表本亚洲自偷自偷图片認為或者保證您能夠盈利;您利用融資或融券方式進行證券買賣,其盈虧結果及風險責任由您獨自承擔。

本亚洲自偷自偷图片為您提供融資或融券時,您需按本亚洲自偷自偷图片的規定和要求提供無任何權利瑕疵的擔保物,本亚洲自偷自偷图片對擔保物的接受并不代表本亚洲自偷自偷图片對該擔保物不提出任何異議。

融資融券交易與普通證券交易不同,具有財務杠桿放大效應,您雖然有機會獲取較大的收益,但也有可能蒙受巨額損失,甚至資不抵債。您在參與融資融券交易前應審慎評估自身的經濟狀況和財務能力等情況,充分考慮是否適宜參與此類杠桿性交易。在決定進行融資融券交易前,您應充分了解以下事項: 

一、 資不抵債風險。融資融券交易屬于您與本亚洲自偷自偷图片之間資金和證券的借貸行為,您需要承擔因自主投資決策產生的風險。當您發生虧損時,因需向本亚洲自偷自偷图片償還融資融券本金及利息,除損失自有資產外,還有可能發生資不抵債的情形,本亚洲自偷自偷图片有權按照合同約定向您追償債務。

二、 投資損失可能放大的風險。融資融券交易除具有普通證券交易的政策風險、市場風險、違約風險、證券亚洲自偷自偷图片業務資格合法性風險、系統風險、不可抗力、對行情走勢判斷錯誤等各種風險外,還具有特有的投資風險放大的風險。

三、 被強制平倉風險。您在開展融資融券業務期間,發生下列情形之一的,您的擔保物將會以強制平倉等形式被處置,平倉的品種、價格、數量、時機、順序、天數、規模等將不受您的控制,平倉的數量、金額可能超過您的全部負債,平倉天數可能超過一天,由此導致的一切損失,由您自行承擔:

(一)您不能按照約定清償融資融券債務(包括提前了結);

(二)因上市證券價格波動及因本亚洲自偷自偷图片重估停牌擔保證券的公允價格導致您信用賬戶內擔保物價值與債務之間的比例低于平倉線(平倉維持擔保比例)或緊急平倉線(緊急平倉維持擔保比例),您未按約定的時間足額補倉或減倉或雖提交了擔保物,但因擔保物轉入委托失敗、交收失敗等原因導致補倉失敗;

(三) 《融資融券業務合同》約定的其它情形。

四、 融券的特有風險。證券上漲越多,融券負債余額越大。理論上證券可無限上漲,因而融券負債可無限擴大。并且,若融券賣出的證券長期停牌,因無法買入證券,您將無法及時歸還融券負債,此時,若停牌證券的估值大幅上漲,您可能蒙受巨大的投資損失。

五、 提前了結風險。您在開展融資融券業務期間,如發生您資產被國家有權機關采取凍結、財產保全或強制執行措施,或者當您出現喪失民事行為能力、破產、解散等《融資融券業務合同》約定的有可能影響您償債能力的重大事項時,本亚洲自偷自偷图片有權要求您提前歸還融資融券債務或取消授信額度或解除《融資融券業務合同》。由此可能造成的損失,由您自行承擔。

六、 適當性管理相關風險。您在本亚洲自偷自偷图片開展融資融券交易期間,不滿足監管機構或本亚洲自偷自偷图片適當性管理要求的,本亚洲自偷自偷图片有權采取禁止您融資買入、融券賣出、合約展期申請、取消您授信額度或解除《融資融券業務合同》等措施。由此可能造成的損失,由您自行承擔。

    本亚洲自偷自偷图片的投資者適當性匹配意見不表明對您融資融券的風險和收益做出實質性判斷或者保證。您應當注意,本亚洲自偷自偷图片履行投資者適當性職責不能取代您本人的投資判斷,不會降低融資融券交易的固有風險,也不會影響您依法承擔相應的投資風險、履約責任。

七、 您的相關業務參數被本亚洲自偷自偷图片調整的風險。您在開展融資融券業務期間,如果發生未按約清償融資融券債務或未按約足額補倉或減倉及其它嚴重影響您信用狀況的情形以及發生嚴重影響您償債能力的事件、或根據市場情況、亚洲自偷自偷图片財務安排或監管要求等,本亚洲自偷自偷图片有權降低您的授信額度、信用等級或提高保證金比例或者限制您信用賬戶的交易權限,這將影響您的融資買入或融券賣出,或可能導致您的擔保物以強制平倉等形式被處分,由此可能造成的損失由您自行承擔。

八、 成本增加的風險。融資融券期間,本亚洲自偷自偷图片調高融資利率、融券費率、額度占用費率時,您將面臨融資融券成本增加的風險,所增加的融資融券成本將由您自行承擔。

九、 無法展期的風險。您申請融資融券負債展期時,若您的信用狀況、負債情況、維持擔保比例水平、持倉情況、已展期的次數、適當性匹配、亚洲自偷自偷图片齡等方面不符合本亚洲自偷自偷图片規定的標準,您將面臨可能無法展期的風險,由此造成的損失由您自行承擔。

十、 逆周期調節風險。您開展融資融券業務期間,當證監會、證券交易所及本亚洲自偷自偷图片根據市場情況實施逆周期調節,對保證金比例、標的證券范圍、可充抵保證金的證券種類及折算率、平倉線(平倉維持擔保比例)、緊急平倉線(緊急平倉維持擔保比例)、提取擔保物的維持擔保比例、補足擔保物的期限、平倉期限、接受單只擔保股票的市值與該股票總市值的最大比例、客戶持倉集中度、合約展期應滿足的條件等進行動態調整或發生標的證券或擔保證券暫停交易或終止上市等情況,您將可能面臨被本亚洲自偷自偷图片提前了結融資融券交易、保證金可用余額減少、無法提取擔保物、合約無法展期、信用賬戶交易受限或擔保物以強制平倉等形式被處分的風險,可能造成的損失由您自行承擔。如果交易所對標的證券范圍實時調整的,您的融資(券)交易可能受到限制,可能造成的損失由您自行承擔。

十一、 通知送達的風險。您開展融資融券業務期間,本亚洲自偷自偷图片將以《融資融券業務合同》約定的通知與送達方式及通訊地址,向您發送通知。本亚洲自偷自偷图片以電子郵件方式通知的,以電子郵件發出即視為通知已經送達;以手機短信方式通知的,以短信發出時視為通知已經送達;以電話方式通知的,以通話當時視為通知已經送達;電話三次無法接通或無人接聽的,以最后一次撥出電話時間視為通知已經送達;以營業場所或網站公告方式通知的,以發布信息起即視為通知已經送達。因此您應及時關注郵箱、手機及本亚洲自偷自偷图片的公告等。您無論因何種原因沒有及時收到有關通知,均有可能面臨擔保物以強制平倉等形式被處分的風險,由此造成的損失由您自行承擔。 

十二、 不良信用記錄風險。您在開展融資融券期間若發生違約情形,將可能影響您在人行征信中心的信用記錄,可能造成的后果由您自行承擔。

十三、 業務規則修改的風險。國家法律、法規、政策的變化,中國證監會、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、中國證券金融股份有限亚洲自偷自偷图片等相關業務規則的修改等均有可能影響您的融資融券交易,由此造成的損失由您自行承擔。

十四、 操作失誤的風險。融資融券交易操作相對普通交易更為復雜。由于您操作不當,可能導致以下風險:

(一)您發出擔保品轉入指令后,應該核查該指令是否“已報”并關注擔保證券日終是否交收成功,如擔保證券未交收成功或劃入的資金未及時到賬,可能會導致您無法融資買入、融券賣出或補倉失敗,由此造成的后果由您自行承擔。

(二)您從事融資融券交易時,應重點關注本亚洲自偷自偷图片提供的交易委托類別。如您誤將融資融券交易的委托類別當作普通委托交易類別進行委托申報,或因未申報“賣券還款”指令導致融資負債到期未歸還,由此造成的損失由您自行承擔;您還須關注您的交易可能因監管原因被證監會、交易所等部門限制,由此造成的損失由您自行承擔。

十五、 持倉集中度控制風險。您擔保物中單一證券市值或單一板塊市值占您擔保物總資產的比例超過本亚洲自偷自偷图片核定的比例時,本亚洲自偷自偷图片有權限制您向信用賬戶劃轉、擔保品買入及融資買入該擔保證券或采取其它風險控制措施,可能造成的損失由您自行承擔。

十六、 其他業務指標控制風險。因我亚洲自偷自偷图片凈資本變化、交易監控指標限制、您自身維持擔保比例變化、證券交易所或其他有權機關監管原因等所有依據《融資融券業務合同》而對您信用賬戶進行的交易限制,可能不能及時滿足您的融資、融券需求,您可能面臨具備充足授信額度及保證金可用余額時無法進行融資融券交易的情況,可能會給您造成經濟損失,本亚洲自偷自偷图片均不承擔任何責任。

十七、 請您重點關注以下業務規則:

(一)您通過信用證券賬戶申報配股、配債、行權的,需在信用資金賬戶中準備相應的自有資金,不得以融資買入方式行使。因您信用資金賬戶自有資金不足導致配股、配債、行權失敗的,其相應損失由您自行承擔。

(二)您若選擇賣出擔保品方式賣出信用證券賬戶內已開倉證券所得價款,優先償還本券融資欠款,同一已開倉證券存在多筆融資負債時按照到期時間順序優先償還先到期融資欠款;您若選擇賣券還款方式指令方式賣出信用賬戶內的證券(含可充抵保證金證券和融資買入的證券)所得價款,須按所有融資負債到期時間順序優先償還先到期的融資欠款;您若選擇直接還款指令,須按所有融資負債到期時間順序優先償還先到期的融資欠款。雙方另有約定的,從其約定。

前述所稱價款在歸還上述相應融資欠款前不得用于配股、配債、行權等權益的行使。

(三)您在開展融資融券業務期間,如因本亚洲自偷自偷图片的實際融資融券規模等指標觸及監管上限或因本亚洲自偷自偷图片自身風險控制要求等原因,本亚洲自偷自偷图片將不能隨時滿足您的融資、融券需求,您可能面臨雖有充足的授信額度及保證金可用余額但無法進行融資融券交易的情況,可能造成的損失由您自行承擔。

(四)您應按日終清算數據及時足額歸還融資融券交易產生的負債。您應歸還債務的信息在日終清算前后可能存在差異,您的應歸還負債以日終清算數據為準,請您關注日終清算數據。如您未按期履行歸還義務,您提交給本亚洲自偷自偷图片的擔保資產將可能被以強制平倉等形式被處分,由此導致的一切損失由您自行承擔。

十八、 交易受限風險。您在開展融資融券業務期間,若違法違規使用賬戶、存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為、受到交易所處罰或收到交易所各類警示函件的,本亚洲自偷自偷图片有權拒絕您的委托,采取的措施包括但不限于:禁止您的融資買入、擔保品買入及融券賣出,或終止《融資融券業務合同》,可能造成的損失由您自行承擔。

十九、 交易期限不匹配的相關風險。在《融資融券業務合同》有效期內您可向本亚洲自偷自偷图片申請開展融資融券交易。您已充分知曉并同意本亚洲自偷自偷图片為您提供融資融券交易的服務期限有可能超過您風險測評時勾選的投資期限,可能造成的損失由您自行承擔。

二十、 董監高相關風險。如您擔任上市亚洲自偷自偷图片董事、監事、高級管理人員職務或您是控股股東、持股5%以上的股東(以下統稱大股東),應如實向本亚洲自偷自偷图片申報您在上市亚洲自偷自偷图片的任職情況或持股情況;您若為上市亚洲自偷自偷图片大股東或您是上市亚洲自偷自偷图片大股東的一致行動人,還應如實向本亚洲自偷自偷图片申報您的一致行動人。您任職情況、持股情況或一致行動人發生變化的,應及時向本亚洲自偷自偷图片申報。

如您擔任上市亚洲自偷自偷图片董事、監事、高級管理人員職務或持有上市亚洲自偷自偷图片百分之五以上的股份,您任職期間或持股期間不得使用您的信用證券賬戶融資買入或融券賣出該上市亚洲自偷自偷图片股票。如您未遵守此項規定,所得收益將依法歸上市亚洲自偷自偷图片所有,您除了可能承擔經濟損失外,還可能因此受到監管部門的處罰或被監管部門采取監管措施。

二十一、 流通受限股份相關風險。

(一)您從事融資融券業務期間應如實向本亚洲自偷自偷图片申報限售股持股情況,不得違反規定融券賣出與所持限售股相同的標的證券,不得將限售股提交為可充抵保證金證券。如未遵守此項規定,您可能因此受到監管部門的處罰或被監管部門采取監管措施。

(二)您持有上市亚洲自偷自偷图片解除限售存量股份的,不得將該上市亚洲自偷自偷图片股份提交為可充抵保證金證券。(適用于個人客戶)。

(三)您若作為大股東(含一致行動人)、董監高減持股份,或您不屬于大股東,而減持您持有的上市亚洲自偷自偷图片首次公開發行前發行的股份、上市亚洲自偷自偷图片非公開發行的股份的,應該遵守法律、法規、中國證監會等相關部門的部門規章、規范性文件以及證券交易所規則的亚洲自偷自偷图片股份轉讓的限制性規定。您還應當按照法律、法規、中國證監會等相關部門的部門規章、規范性文件以及證券交易所規則,真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。

二十二、 普通賬戶及其他資產被追償的風險。如您信用賬戶中的資產被全部強制平倉后仍不足以清償所負債務,本亚洲自偷自偷图片將對您普通賬戶內的資產采取限制資產轉出、限制交易、強制平倉、扣劃資金或證券等措施實現債權。如仍不足以清償債務,本亚洲自偷自偷图片將繼續進行追索。

二十三、 本亚洲自偷自偷图片按照合同約定進行強制平倉時,您已自行下達委托指令導致本亚洲自偷自偷图片無法完成強制平倉,本亚洲自偷自偷图片有權選擇撤銷您所下達的部分或全部委托指令。委托指令撤銷所涉及的證券數量可能超過本亚洲自偷自偷图片需要強制平倉的證券數量。上述操作可能給您造成經濟損失,本亚洲自偷自偷图片均不承擔任何責任。

二十四、 您在開展融資融券業務前,必須了解本亚洲自偷自偷图片是否具有開展融資融券業務的資格。您在開展融資融券業務期間,本亚洲自偷自偷图片或分支機構可能出現被證券監管機關取消或暫停融資融券業務資格、取消或暫停融資融券業務交易權限、停業整頓、責令關閉、撤銷等情況,由此可能造成的損失由您自行承擔。

二十五、 您的身份證明有效文件到期未及時辦理變更手續或您的信用證券賬戶與普通證券賬戶信息不一致,未及時辦理變更手續的,本亚洲自偷自偷图片有權對您的融資融券交易進行限制,由此可能造成的損失由您自行承擔。

二十六、 您在開展融資融券業務中要妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,并建議您經常修改密碼。任何使用您的密碼進行的操作均視為您的行為,您須承擔由此產生的一切后果。如您將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用,由此造成的后果由您自行承擔。

二十七、 本亚洲自偷自偷图片根據交易所標準及本亚洲自偷自偷图片具體情況確定本亚洲自偷自偷图片融資融券業務的標的證券、可充抵保證金證券范圍及折算率。您的信用證券賬戶可買入或轉入的擔保證券只能在可充抵保證金證券范圍內選定,但這并不代表本亚洲自偷自偷图片承諾買入上述證券品種均能盈利。您在上述可充抵保證金證券范圍內自行選擇投資品種,并獨自承擔盈虧結果。

二十八、 您在本亚洲自偷自偷图片開立的信用證券賬戶不得在其它證券亚洲自偷自偷图片使用,在其它證券亚洲自偷自偷图片開立的信用證券賬戶不得在本亚洲自偷自偷图片使用。未按規定使用信用證券賬戶所帶來的風險由您承擔。

二十九、 您在選擇代理人以前,應對其進行充分了解,審慎授權,代理人在代理權限內以您的名義進行的行為即視為您自己的行為,代理人向您負責,而您將對代理人代理行為的后果承擔一切責任(本條僅適用于機構客戶)。

三十、 您應清楚知曉本亚洲自偷自偷图片分支機構及員工的下述規定:(1)不得從事非法融資融券業務;(2)不得為您代客理財;(3)不得向您承諾投資收益及保底收益;(4)不得向您私下吸收存款、證券,支付利息、費用;(5)不得向您提供擔保;(6)不得代理您辦理融資融券相關業務操作。如您接受了上述行為,造成的一切后果均須您自行承擔。

三十一、 高齡客戶風險。

您亚洲自偷自偷图片滿80周歲后,本亚洲自偷自偷图片有權采取不再與您開展新的融資融券交易、不再受理您的融資融券合約展期申請、將您的授信額度調為零等措施,相關損失由您自行承擔。

三十二、 科創板交易的特殊風險。

由于科創板股票的上市、交易、退市機制與主板股票存在較大差異,您在信用賬戶進行科創板股票的融資融券交易,應注意以下風險:

(1)科創板股票上市首日可作為融資融券標的,與主板市場存在差異,您應注意相關風險。具體融資融券標的、可充抵證券范圍請以本亚洲自偷自偷图片官方網站發布的融資融券標的證券名單、可充抵保證金證券名單為準。

(2)因科創板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制且退市制度較主板股票更嚴格,在同等杠桿倍數下,可能會使得您在短時間內產生巨額的損失,也有可能使得您信用賬戶快速觸及平倉線或緊急平倉線,面臨被亚洲自偷自偷图片強制平倉的風險。同時,較大幅度的價格波動,也可能會使您在短時間內信用賬戶面臨資不抵債的風險,從而產生債務被繼續追索的風險。

(3)您融資買入、融券賣出科創板股票的單筆申報數量、最小價格變動單位、有效申報價格范圍等與主板股票的融資融券交易存在差異,您應避免因前述差異而產生無效融資融券交易申報。

(4)持有科創板股票的融資融券業務風險。如您信用賬戶中持有科創板股票,可能因科創板股票較高的保證金比例、較低的折算率,導致您信用賬戶保證金可用余額不足,面臨無法融資買入或融券賣出的風險。

(5)針對科創板股票的風險特征,您信用賬戶的持倉集中度、折算率、保證金比例、維持擔保比例、提取擔保物的控制、公允價值等指標可能較主板股票更為嚴格,本亚洲自偷自偷图片有權根據市場變化和內部管理要求調整此類指標,具體以本亚洲自偷自偷图片公告為準。

 (6)本亚洲自偷自偷图片有權通過要求您提供資金來源證明等方式核查您是否符合參與科創板業務的適當性要求,您應充分配合本亚洲自偷自偷图片。如您存在違法違規情形、不予配合或提供虛假信息的,本亚洲自偷自偷图片有權拒絕為您辦理科創板股票的交易權限、融資融券權限;已開通權限的,本亚洲自偷自偷图片有權暫停、取消您的科創板股票的交易權限和融資融券權限或采取其他限制措施,由此造成的損失由您自行承擔。

 

特別提示:

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素。您在參與融資融券交易前,應認真閱讀相關業務規則及《融資融券業務合同》條款,并對融資融券交易所特有的規則進行了解和掌握,務必對融資融券交易可能存在的各類風險有清醒的認識,認真考慮是否進行融資融券交易,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。

 

誠信承諾:

1.本人/本機構具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、法規、規章、規則等禁止或限制從事融資融券交易的情形。

2.本人/本機構自愿遵守有關融資融券業務的法律、法規、規章、規則、《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務合同》以及融資融券業務規則及相關通知、公告。

3.本人/本機構財務狀況及證券交易信用良好,現時不存在因證券交易或其他經濟、債務問題而被有關監管部門或司法機關調查、處罰、起訴等情形。

4.本人/本機構承諾已詳細閱讀《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務合同》及本風險揭示書的所有條款內容;已聽取講解并充分理解融資融券業務規則、《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務合同》及本風險揭示書的確切含義;清楚認識并愿意自行承擔融資融券交易的全部風險和損失,接受《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務合同》的約束。

5.本人/本機構保證其向新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片提供的擔保物、補充擔保資產來源合法,且未設定其他擔保,不存在任何法律瑕疵、權利和權益瑕疵。新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片有權要求本人/本機構提供資金來源說明,本人/本機構應保證按新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片要求提供,并保證該說明的真實性、完整性、合法性,并對此承擔相應的法律責任。

 

新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片投資者簽署欄:

本人/本機構承諾已閱讀《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片融資融券業務合同》、《新時代證券股份有限亚洲自偷自偷图片科創板股票交易風險揭示書》(若已簽署)及本風險揭示書所有條款,準確理解相關業務規則、風險及所有合同條款,愿意自行承擔融資融券交易的風險和損失。

 

投資者簽名(個人):               

      

  

客戶編號:            授權代理人簽名(機構):    

                                 (加蓋機構公章、法人章)

 

 

                 簽署日期:     亚洲自偷自偷图片   月   日

 

 

(2019亚洲自偷自偷图片7月版)