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新時代宏圖資本管理有限亚洲自偷自偷图片風險控制管理辦法


第一章 總則


第一條 為規范亚洲自偷自偷图片投資決策程序,防范和控制投資風險,保障亚洲自偷自偷图片資產的安全與增值,根據《亚洲自偷自偷图片章程》及其他有關規定,特制定本辦法。

亚洲自偷自偷图片第二條 本辦法所指風險是指亚洲自偷自偷图片在開展投資業務過程中所發生的經營風險、財務風險、道德風險和市場風險等。

亚洲自偷自偷图片第三條 亚洲自偷自偷图片遵循全面、系統、制衡、注重執行的風險控制原則。

第四條 亚洲自偷自偷图片設立風險控制部專職負責對亚洲自偷自偷图片面臨的各種風險進行監控。亚洲自偷自偷图片的執行董事、總經理、投資決策委員會依據亚洲自偷自偷图片章程和各項制度從不同層面上
亚洲自偷自偷图片 分別開展風險管理,與風險控制部一起形成亚洲自偷自偷图片的風險控制組織機構。

第五條 亚洲自偷自偷图片所進行的項目投資行為,應嚴格遵守本辦法。

第二章 風險管理的主要方式


第六條 亚洲自偷自偷图片風險控制部具體落實亚洲自偷自偷图片業務經營管理過程中各種風險的防范工作,負責項目投資方案和投資評估報告等相關材料的風險評估工作,并在項目管
理、項目退出中實施動態風險監控。

第七條 風險控制部建立亚洲自偷自偷图片投資業務風險指標體系,定期和不定期的出具投資業務風險評估報告。

第八條 亚洲自偷自偷图片根據監管部門的要求,聘請獨立第三方進行年度會計報表審計和專項審計。

第三章 風險控制流程和操作


第九條 項目盡職調查階段,亚洲自偷自偷图片投資經理應充分關注擬投資項目的經營管理中的各項風險,對于盡職調查中發現的風險關注問題,亚洲自偷自偷图片投資經理應及時向風險
控制部報告。風險控制部應積極開展投資項目的風險控制工作,須在進入評審程序之前對項目進行風險分析并對項目涉及的風險問題獨立發表意見,作為項目評
亚洲自偷自偷图片 估報告的組成部分,一并提交亚洲自偷自偷图片投資決策委員會審議。

第十條 項目投資決策委員會會議應重點關注投資經理和亚洲自偷自偷图片風控部對項目的風險分析與評估,對項目風險評估意見作認真的分析與評議,并對項目的風險問題
作出審慎評定后,再作出投資決策。

亚洲自偷自偷图片第十一條 風險控制部須對投資協議等相關法律文件進行合規性審核,并對投資款項支付進行合規性審核,以加強項目投資實施過程中的風險控制。

第十二條 亚洲自偷自偷图片實行投資經理負責制以開展項目后期管理,對被投資企業實行動態風險監控,對投資項目進行跟蹤、持續調查,密切關注項目發展情況,及時發現
由于市場環境、政策法規、行業競爭狀況和亚洲自偷自偷图片的經營管理等變化帶來的項目風險,投資經理發現被投資亚洲自偷自偷图片出現重大風險問題應及時向亚洲自偷自偷图片報告,并提出相應
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亚洲自偷自偷图片風險控制部應定期和不定期組織投資項目分析會,召集全體投資經理對所有未退出投資項目進行討論分析并對其中的難點進行重點分析。

第十三條 項目退出階段,風險控制部須提出投資項目退出方案風險評估意見,與項目退出方案一并提交亚洲自偷自偷图片審批。

第四章 信息報告制度


第十四條 為加強亚洲自偷自偷图片獨立性,建立與母亚洲自偷自偷图片的信息隔離墻,亚洲自偷自偷图片建立重大信息報告制度。

(一)亚洲自偷自偷图片在召開投資決策會之前,風險控制部應將擬投資項目的信息報送至母亚洲自偷自偷图片合規管理部,由合規管理部對照觀察名單和限制名單進行利益沖突檢測,并將檢測結果反饋至亚洲自偷自偷图片。

應報送的擬投資項目信息至少應包括:亚洲自偷自偷图片名稱、法人代表、注冊地址、主營業務等。

(二)亚洲自偷自偷图片應在投資項目“通過發行審核委員會審核之日”、“發行上市之日”、“限售解禁之日”、“完成減持之日”四個時間點將直接投資的項目信息及時報送母亚洲自偷自偷图片法律合規部、風險控制部、證券投資部、資產管理總部、研究發展中心等相關部門。

亚洲自偷自偷图片需要報送的信息至少應包括:通過發行審核委員會審核的日期、亚洲自偷自偷图片名稱、上市日期、限售解禁的日期、股票代碼、持股數量、持股比例、完成減持的日期等。

第十五條 風險控制部負責參與制定亚洲自偷自偷图片業務投資決策的制度和流程,組織對業務經營管理過程中的風險監控,對已出現的各項風險提出化解措施草案,并向亚洲自偷自偷图片書面報告。

亚洲自偷自偷图片第十六條 根據動態風險監控機制,風險控制部應保持與亚洲自偷自偷图片投資經理的溝通,及時了解投資項目風險情況,定期或不定期擬定亚洲自偷自偷图片投資項目動態風險分析報告,并向亚洲自偷自偷图片書面報告。

亚洲自偷自偷图片第十七條 風險控制部應編制年度風險控制報告,對亚洲自偷自偷图片年度內各項風險控制工作執行情況以及各項重大事項進展情況向亚洲自偷自偷图片報告。

亚洲自偷自偷图片第十八條 根據監管部門相關監管要求,風險控制部應出具各項風險控制執行情況工作報告,并由亚洲自偷自偷图片向相關部門匯報。

亚洲自偷自偷图片第十九條 亚洲自偷自偷图片應按照亚洲自偷自偷图片已投資項目建立項目風險評估檔案,包括項目風險評估報告、項目動態風險分析報告、項目退出評審意見等。

第五章 風險監控及責任追究


亚洲自偷自偷图片 第二十條 亚洲自偷自偷图片投資管理部應定期對風險管理工作進行自查,及時發現缺陷并改進,其自查報告應及時報送亚洲自偷自偷图片風險控制部。

亚洲自偷自偷图片第二十一條 亚洲自偷自偷图片風險控制部定期或不定期對投資管理部能否按照有關規定開展風險管理工作及其工作效果進行監督評價,監督評價報告報送亚洲自偷自偷图片總經理、執行董事。

亚洲自偷自偷图片第二十二條 亚洲自偷自偷图片員工由于工作失職或違反本辦法規定,給亚洲自偷自偷图片帶來嚴重影響或損失的,亚洲自偷自偷图片將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、調職直至解除勞動合同等處分。

第六章 附則


第二十三條 本辦法自發布之日起生效。

本辦法由亚洲自偷自偷图片風險控制部解釋和修訂。